CFi.CN訊：二、本次減持計劃的主要內(nèi)容

（一）減持主要內(nèi)容

(相關(guān)資料圖)

1、減持原因：自身資金需求。

2、股份來源：公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份（包括資本公積金轉(zhuǎn)增股本部分）。

3、擬減持股份數(shù)量、減持方式、減持比例：

股東姓名股東身份減持方式擬減持股數(shù)（股）擬減持股份比例艾仕控股控股股東、持有5%以上股份的股東集中競價不超過956,000股（含）不 超 過0.9959%和諧成長二期特定股東集中競價、大宗交易等深圳證券交易所認(rèn)可的合法方式不超過1,919,825股（含）不 超 過2.0000%4、艾仕控股通過集中競價方式進(jìn)行減持，在減持期限內(nèi)減持股份的總數(shù)合計不超過公司股本的0.9959%，符合《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》規(guī)定的通過證券交易所集中競價交易減持股份，三個月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%的規(guī)定。

5、和諧成長二期于2018年4月4日通過股權(quán)受讓方式獲得公司股份，截止2022年8月2日公司首次公開發(fā)行股票并上市，和諧成長二期對公司的投資期限在48個月以上但不滿60個月，依照《創(chuàng)投減持特別規(guī)定》、《創(chuàng)投減持實施細(xì)則》，適用創(chuàng)業(yè)投資基金減持上市公司股份的特別規(guī)定，即：通過集中競價交易方式減持其持有的首次公開發(fā)行前股份的，在三十個自然日內(nèi)減持股份的總數(shù)2

不得超過公司股份總數(shù)的1%。通過大宗交易方式減持其持有的首次公開發(fā)行前股份的，在三十個自然日內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%，大宗交易的股份受讓方在受讓后不受“六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其受讓股份”的限制。根據(jù)《創(chuàng)投減持特別規(guī)定》的要求，和諧成長二期已于2022年11月17日完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

6、減持期間：艾仕控股的減持期間為本減持計劃公告之日起15個交易日之后的3個月內(nèi)（法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定不得減持的時間除外）；和諧成長二期的減持期間為本減持計劃公告之日起3個交易日之后的3個月內(nèi)（法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定不得減持的時間除外）。

7、價格區(qū)間：艾仕控股、和諧成長二期在遵守相關(guān)法律、法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)則的前提下，根據(jù)減持時的市場價格及交易方式確定；艾仕控股減持價格不低于發(fā)行價的100%（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項的，發(fā)行價將進(jìn)行除權(quán)、除息調(diào)整）。

8、調(diào)整事項：減持期間內(nèi)，公司如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、股份回購注銷等股份變動事項，擬減持股份數(shù)量、價格將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

（二）承諾事項

本次擬減持的股東在公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》及《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中所做的承諾情況如下：1、關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定股份的承諾

（1）艾仕控股承諾：

自發(fā)行人上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

發(fā)行人上市后六個月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后六個月期末（即2023年2月2日，如該日不是交易日，則相應(yīng)順延至該日后的第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本公司直接或間接持有發(fā)行人股份的鎖定期自動延長六個月。

本公司在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價的100%（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項的，發(fā)行價將進(jìn)行除權(quán)、除息調(diào)整）。若未履行該承諾，減持公司股份所得收益歸公司所有。

3

本公司同意承擔(dān)并賠償因違反上述承諾而給公司及其下屬企業(yè)造成的相關(guān)損失、損害和開支。

（2）和諧成長二期承諾：

自發(fā)行人上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；其同意承擔(dān)并賠償因違反上述承諾而給公司及其下屬企業(yè)造成的相關(guān)損失。

2、關(guān)于持股和減持意向的承諾

（1）艾仕控股承諾：

發(fā)行人上市后，公司股東在鎖定期滿后可根據(jù)需要減持其所持發(fā)行人的股票。

公司股東將在減持前三個交易日公告減持計劃，如屆時生效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。公司股東自鎖定期滿之日起兩年內(nèi)減持股份的具體安排如下：

減持?jǐn)?shù)量：公司股東在鎖定期滿后兩年內(nèi)擬進(jìn)行股份減持，每年減持股份數(shù)量不超過公司股東所持發(fā)行人上市前股份總數(shù)的20%；公司股東在鎖定期滿兩年后若擬進(jìn)行股份減持，減持股份數(shù)量將在減持前予以公告；

減持方式：通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)或其他合法方式進(jìn)行，或通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓進(jìn)行，但如果公司股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量合計超過公司股份總數(shù)1%的，將不通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份；

減持價格：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價的100%（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項的，發(fā)行價將進(jìn)行除權(quán)、除息調(diào)整）；鎖定期滿兩年后減持的，公司股東將嚴(yán)格按照屆時生效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于上市公司股東減持的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行減持；減持期限：減持股份行為的期限為減持計劃公告后六個月，減持期限屆滿后，若擬繼續(xù)減持股份，則需按照上述安排再次履行減持公告。

若其未履行上述承諾，其減持公司股份所得收益歸公司所有。

（2）和諧成長二期承諾：

發(fā)行人上市后，公司股東在鎖定期滿后可根據(jù)需要減持其所持發(fā)行人的股票。

公司股東將在減持前三個交易日公告減持計劃，如屆時生效的相關(guān)法律、法規(guī)、4

規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。公司股東自鎖定期滿之日起兩年內(nèi)減持股份的具體安排如下：

減持?jǐn)?shù)量：公司股東在鎖定期滿后兩年內(nèi)擬進(jìn)行股份減持，每年減持股份數(shù)量不超過公司股東屆時所持發(fā)行人股份總數(shù)的100%；公司股東在鎖定期滿兩年后若擬進(jìn)行股份減持，公司股東將根據(jù)公司經(jīng)營、資本市場及公司股東資金需求等情況綜合分析并決定減持股份數(shù)量，并在減持前予以公告；

減持方式：通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法方式進(jìn)行，但如果公司股東通過證券交易所集中競價交易減持其持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份，應(yīng)遵照中國證監(jiān)會《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》（2020年修訂；證監(jiān)會公告[2020]17號）的相關(guān)規(guī)定，如屆時生效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定；減持價格：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，公司股東將根據(jù)公司經(jīng)營、資本市場及公司股東資金需求等情況綜合分析并自主決定減持價格；若在鎖定期滿兩年之后減持的，公司股東將嚴(yán)格按照法律法規(guī)、規(guī)范性文件、中國證監(jiān)會、深交所關(guān)于上市公司股東減持相關(guān)規(guī)定確定減持價格，如相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件或中國證監(jiān)會、深交所關(guān)于公司股東減持有適用的新規(guī)定的，公司股東將認(rèn)真遵守相關(guān)新規(guī)定；

減持期限：減持股份行為的期限為減持計劃公告后六個月，如屆時生效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。減持期限屆滿后，若擬繼續(xù)減持股份，則需按照法律、法規(guī)或相關(guān)規(guī)范性文件的要求再次履行減持公告。若公司股東未履行上述承諾，其減持公司股份所得收益歸公司所有。

關(guān)鍵詞： 商業(yè)頻道 快訊